000002万科股票行情讲解广发证券及涉及人员在涉及投行项目执业过程中未能勤勉尽责 前言: ...
![]() 000002万科股票行情讲解广发证券及涉及人员在涉及投行项目执业过程中未能勤勉尽责前言:本篇文章介绍了000002万科股票行情讲解广发证券及涉及人员在涉及投行项目执业过程中未能勤勉尽责的有关情况,希望对您的研究有一定的参考作用。原标题:广发证券保荐被叫停6个月,错过“IPO大时代” 7月10日,证监会宣布,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。 同时,拟对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。 第一财经记者从权威渠道了解到,证监会没有针对广发证券进行立案调查,但在行政监管时,选择采取了较为严厉的措施。 “暂停投行业务,认定20年’不当人选’,在对券商的行政监管措施当中,这是有史以来最严重的一次认定。”有了解该处罚情况的人士对第一财经记者表示。 重创投行业务 2020年是“IPO大年”,科创板、创业板、新三板改革都在加速推进。不过,广发证券注定将错过这一轮投行业务爆发期。 记者根据Wind统计,以最新公告日来看,广发证券仅今年上半年推进的IPO保荐项目就有22个。其中创业板项目数量最多达6个,主板、科创板项目各有5个,中小板项目3个。伊莱特能源装备股份公司项目为广发证券与中泰证券联合保荐,其余21个项目均为广发证券独立保荐。 10家企业已受理,4家企业已预披露更新,2家企业已发行,3家企业辅导备案登记受理,2家企业已回复,1家企业已反馈。 这些企业可能会大批更换保荐机构。“企业如果不换保荐人,就只能等着。但谁愿意等呢?”前资深投行人士王骥跃对记者称。 另外,广发证券债券承销规模较大,据公司2019年年报,去年全年广发证券主承销发行债券166期,主承销金额1359.29亿元,主承销金额同比上升41.13%。 其中,主承销金额最大的是金融债,达504.84亿,其次为公司债(423.34亿)、企业债(280.33亿)。 限制执业,追回高管报酬 证监会表示,将对多位责任人采取监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。 记者查阅广发证券2019年年报发现,公司有14位高管税前年薪逾百万。 广发证券执行董事、董事长孙树明从公司获得的税前报酬总额为199.79万元,税前年薪逾百万的还有总经理林治海(193.63万元),首席风险官辛治运(184.92万元),副总经理张威(200.89万元),常务副总经理秦力(203.1万元),副总经理、财务总监孙晓燕(199.38万元),监事长、职工监事张少华(191.48万元)等14人,其中汤晓东任职状态为离任。 康美药业造假案爆发之后,证监会要求广发证券进行自查,控制存量规模,防止新增风险。同时,证监会也同步对广发证券2014年以来相关投行业务情况进行全面核查。 调查发现,广发证券及涉及人员在涉及投行项目执业过程中未能勤勉尽责,存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。 前述了解案情人士对记者表示,广发证券与康美药业的合作是比较多的,这次处罚不是针对康美药业个案,而是针对广发证券在投行业务方面整体存在的问题。 证监会7月10日重申,保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责,是资本市场核查验证、专业把关的首道防线,必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。部分机构及从业人员缺乏职业操守,内控松散,管控失效,履职不力,把关不严,将严重损害资本市场秩序,破坏行业生态。 对此,证监会始终保持高压态势,坚持有案必查、有错必惩,让违规者付出代价。 证监会称,随着新《证券法》颁布实施和注册制改革深入推进,保荐机构等各类中介机构的责任进一步加大,各机构必须提高认识、从严要求,切实把法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉,完善内部控制,强化风险意识,坚守勤勉底线,提高履职水平,充分发挥“看门人”作用。 同时,证监会将严格落实有关法律法规要求,全面压实中介机构责任,持续加大监管执法力度,坚决惩处违法违规行为。 “别问了,都是很久的事情了,我们市里好多人因为这个事情被处理了。”8月6日,当经济观察报记者致电石嘴山市招商局询问青年汽车当时在该地投资一事时,该工作人员表现得十分谨慎,并且规劝记者不要再打听了。ZNG 以上是小编为您介绍的有关000002万科股票行情讲解广发证券及涉及人员在涉及投行项目执业过程中未能勤勉尽责的全部内容,更多内容敬请关注七海股票配资。配资炒股_股票学习网_配资公司_配资开户平台_股票配资学习网(https://www.84wm.com) |