「股票贝塔系数」洞察|承诺保本、分享收益国泰君安证券营业部员工收罚单

000513丽珠集团 2021-9-30 13:45

原标题：洞察|许诺保本、分享收益国泰君安证券营业部员工收罚单代客交易，1直被监管层所制止，从未放松警惕。近日，券商员工代客交易被罚又添新案例。据证监会官网公【凡事总有盛极而衰的时候，大好之后便是 ...

原标题：洞察|许诺保本、分享收益国泰君安证券营业部员工收罚单代客交易，1直被监管层所制止，从未放松警惕。近日，券商员工代客交易被罚又添新案例。据证监会官网公【凡事总有盛极而衰的时候，大好之后便是大坏。重要的是认清趋势转变不可避免。要点在于找出转折点。（罗杰斯）】布的消息，国泰君安证券4平中央西路证券营业部投资顾问及营销人员王珏，因存在代客交易并许诺本金不受损失，还与客户约定分享投资收益的行动，被吉林证监局出具警示函。经查，王珏作为国泰君安证券股分有限公司4平中央西路证券营业部投资顾问及营销人员，在2015年至2019年期间存在替客户办理证券交易操作，许诺客户本金不受损失并与客户约定分享投资收益的行动。吉林证监局认为，上述行动违背了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第103条第(1)项、第(3)项及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第109条第1款的相干规定。依照《证券经纪人管理暂行规定》第2105条、第2107条及《证券投资顾问业务暂行规定》第3103条的规定，吉林证监局决定对王珏采取出具警示函的监督管理措施。根据我国《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第103条规定，证券经纪人应当在本规定第101条规定和证券公司授权的范围内执业，不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或资金存取、划转、查询等事宜；不得提供、传播虚假或误导客户的信息，或诱使客户进行没必要要的证券买卖；不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出许诺；不得采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；不得泄漏客户的商业秘密或个人隐私；不得为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利；不得为客户提供非法的服务场所或交易设施，或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；不得拜托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；不得有侵害客户合法权益或扰乱市场秩序的其他行【41、股价连续涨三个停板以上，出现一天反转，应立即卖出，连续跌三个停板以后，出现一天反转，应立即买进。】动。【如果您还想了解更多财经资讯，点击下载和讯财经APP，1500万理财高手都在用】