「网贷一百」证监会发布：全面推开H股“全流通”改革（知道）

凤凰股份股票 2021-10-1 01:01

编者案：2019年11月15日，证监会召开新闻发布会，主要内容有：1、中国证监会全面推开H股“全流通”改革；2、证监会依法对上海华信证券有限责任公司实行风险处置；3、证监会发布证券资历会计师事务所资本市场执业基本 ...

编者案：2019年11月15日，证监会召开新闻发布会，主要内容有：1、中国证监会全面推开H股“全流通”改革；2、证监会依法对上海华信证券有限责任公司实行风险处置；3、证监会发布证券资历会计师事务所资本市场执业基本信息；4、证监会就《期货交易所管理办法》向社会公然征求意见。1、中国证监会全面推开H股“全流通”改革为推动资本市场高水平对外开放，增进H股公司健康发展，中国证监会于2018年顺利完成了3家H股公司“全流通”试点工作。试点期间两地市场运行安稳，获得了较好的效果，各方面反应良好。经国务院批准，证监会现全面推开H股“全流通”改革。证监会网站发布了《H股公司境内未上市股分申请“全流通”业务指引》（证监会公告〔2019〕22号）、H股“全流通”申请材料目录及审核关注要点。符合条件的H股公司和拟申请H股首发上市的公司，可依法依规申请“全流通”。中国证监会将依照“成熟1家、推出1家”的原则，积极稳妥、依法依规推动此项改革工作。H股“全流通”触及的单H股公司境内未上市股分存量不大，相当于香港联交所上市股分总市值的不足7%。“全流通”申请经核准后，相干公司境内未上市股分可转为H股在香港联交所上市流通。根据技术系统开发进度，相干H股公司境内股东增持本公司香港流通股分的功能还没有上线运行，将待技术系统开发完善后按程序开通。在试点经验基础上稳步推开H股“全流通”改革，有益于增进H股公司各类股东利益1致和公司治理完善，助力境内企业更好利用境内外两个市场、两种资源取得发展，也有益于香港资本市场发展。下1步，中国证监会将继续认真贯彻“放管服”改革要求，不断完善境外上市监管规则制度安排，更好支持企业和实体经济发展。2、证监会依法对上海华信证券有限责任公司实行风险处置鉴于上海华信证券有限责任公司（以下简称华信证券）背法为股东上海华信国际团体有限公司及其关联方提供融资、背规展开资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合延续经营证券业务的规定，且逾期未能改正，严重侵害客户合法权益，危及公司稳健运行，根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》的相干规定，证监会决定于2019年11月15日撤消华信证券的全部业务许可，并拜托国浩律师（北京）事务所成立行政清算组，对华信证券进行行政清算。行政清算期间，证监会拜托国泰君安证券股分有限公司对华信证券的证券经纪等触及客户的业务进行托管。同时，证监会派驻风险处置现场工作组，对华信证券、行政清算组及托管组进行监督和指点。行政清算期限原则上不超过12个月。针对华信证券背法背规行动，2018年5月至8月期间，证监会已对其采取了限制股东权利、暂停资产管理业务、责令改正等监管措施。2018年8月，证监会对华信证券立案稽查。截至目前，华信证券仍未纠正有关背法背规行动。2019年11月15日，证监会依法作出撤消华信证券全部业务许可的行政处罚及相应监管措施。3、证监会发布证券资历会计师事务所资本市场执业基本信息资本市场是以信息表露为核心的市场，财务信息是资本市场最为基础、最为重要的信息。高质量的财务信息有助于投资者作出正确的投资决策、构成公道的价格预期，更好地发挥市场配置资源的决定性作用，同时也有助于及时揭露风险，为守住不产生系统性风险的底线创造有益条件，在推动资本市场更好地服务实体经济、防控金融风险、保护投资者合法权益等方面发挥侧重要作用。会计师事务所作为独立鉴证机构，承当着资本市场财务信息质量看门人职责，在提高资本市场财务信息质量方面具有极端重要性。但是，受限于上市公司、投资者获得会计师事务所信息渠道不顺畅，上市公司、投资者预会计师事务所之间存在较严重的信息不对称，【65、我们也会有恐惧和贪婪，只不过在别人贪婪的时候我们恐惧，在别人恐惧的时候我们贪婪。】上市公司股东南大学会、审计委员会难以做出最优的聘请会【始终遵守你自己的投资计划的规则，这将加强良好的自我控制！——[英国]伯妮斯.科恩]】计师事务所决策，同时会计师事务所缺少社会公众监督，影响构成优越劣汰的审计市场生态，制约了会计师事务所在资本市场功能作用的发挥。为减缓市场主体、投资者预会计师事务所之间的信息不对称，方便市场各方了解会计师事务所提供高质量审计服务的能力，帮助上市公司作出会计师事务所选聘最优决策，证监会发布《证券资历会计师事务所资本市场执业基本信息》（以下简称《基本信息》）。《基本信息》主要突出以下4个特点：1是聚焦资本市场执业情况，所有信息均预会计师事务所从事的证券服务业务密切相干；2是突出执业能力，反应会计师事务所从事证券服务业务的背法背规行动被处理处罚情况、上市公司审计经验与能力等；3是所有指标均为客观性指标，绝大多数为可量化信息；4是排名不分前后，仅依照会计师事务所名称拼音进行排序。另外，目前各证券资历会计师事务所也均已在其官网表露其资本市场执业基本信息。4、证监会就《期货交易所管理办法》向社会公然征求意见为适应期货市场发展和监管实践新情况，加强期货交易所1线监管，完善期货交易所监管规则，证监会对《期货交易所管理办法》（以下简称《办法》）进行了修订。日前，证监会就《办法》向社会公然征求意见。