「网贷110官网」年内超40家券商被开罚单 “看门人”职责任重道远

京新药业股票 2021-10-2 23:38

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财联社（上海，编辑卜玉）讯，在证监会严监管之下，券商等中介结构首当其冲。据《中国证券报》报导，截至12月11日，证监会及地方证监局今年以来已对资本市场各中介机构发出超过200份罚单，其中，超【24、股票投资， ...

财联社（上海，编辑卜玉）讯，在证监会严监管之下，券商等中介结构首当其冲。据《中国证券报》报导，截至12月11日，证监会及地方证监局今年以来已对资本市场各中介机构发出超过200份罚单，其中，超【24、股票投资，必须具备正确判断的能力，这样才不致于盲目随从，酿成失败！】过40家券商领到罚单。据统计，券商被罚缘由主要包括未勤恳尽责、内部治理不完善和本身业务风控不严等方面。处罚方式包括责令改正、出具警示函、限制1定时间内相干业务【凡事总有盛极而衰的时候，大好之后便是大坏。重要的是认清趋势转变不可避免。要点在于找出转折点。（罗杰斯）】办理、罚款等。比如，今年6月份，因在给漂亮生态提供财务顾问服务中未勤恳尽责，出具的文件存在误导性陈说，新时期证券被证监会罚没4470.1万元。内部治理不完善方面，12月9日，华鑫股分公告，旗下全资子公司华鑫期货因涉嫌违背证券期货法律法规，被上海证监局没收背法所得1008.91万元，并罚款1008.91万元;同时相干责任人被正告或罚款。科创板业务的发展给了券商新的机会，但也有券商因此被罚。迄今已有中信建投、中金公司、中信证券等3家券商因科创板项目受罚。业内人士表示，要提高上市公司质量，券商处于很关键的角色。券商作为资本市场的“看门人”，其行动的合规与否很大程度上影响全部资本市场发展的健康程度。中国证监会党委委员、副主席李超在中国证券业协会第6届理事会第106次会议上表示，证券公司作为资本市场重要的中介机构，要客观、准确地认识资本市场在经济金融中的地位，更好地发挥资本市场在优化资源配置、发展直接融资、推动产业结构调剂升级等方面的作用。